券商加强内部倒查,员工及亲属账户严禁炒股

热点 2024-07-03 16:16 阅读:

券商加强内部倒查,员工及亲属账户严禁炒股 第1张

近期,证券行业加大力度对从业人员及其家庭成员的股票交易进行监管。一家排名前五的券商已全面展开为期三年的内部倒查行动,通过深入审查员工及其亲属的交易账户和相关联的交易设备和IP地址,以彻底揭露潜在的违规交易活动。这次审查旨在追溯历史交易,识别实际操控者,判断员工是否存在不当交易行为。

另一位来自顶级券商的知情人士指出,如果员工亲属的账户在员工出差期间有登录和交易记录,通常会成为重点调查对象。多家头部券商也加强了对员工炒股的监管,通过频繁的晨会提醒、学习违规案例等方式,重申严禁员工参与股票交易的政策。

2024年初,证监会针对多名员工的违规股票交易行为进行了严厉查处,强调了《证券法》中关于从业人员不得买卖股票的基本规定。处罚措施包括对多人罚款、市场禁入,以及对相关人员和公司采取行政监管措施,并要求公司内部问责。

证监会持续高压打击证券从业者违规炒股,对众多违规者实施了行政处罚,并致力于构建违规炒股的长效防范机制。地方证监局及中证协也在不断推送违规案例警示,以提升证券从业人员的法律意识和职业道德,促进合规执业。